Autoritățile de reglementare financiară și observatorii pieței din întreaga lume

Informațiile privind autoritățile de reglementare financiară și de piață sunt esențiale pentru a vă proteja banii și pentru a preveni pierderile și fraudele. Iată lista noastră pe țări a autorităților de reglementare care monitorizează piețele bancare, valutare, de valori mobiliare și de acțiuni. Vă rugăm să rețineți că unele țări au mai multe autorități de reglementare pentru scopuri specifice.

Notă: Am cules informațiile de mai jos de pe Wikipedia și din surse guvernamentale specifice. Dacă credeți că am omis vreun organism de reglementare, vă rugăm să ne contactați.

A-B

Afganistan - Da Afghanistan Bank (DAB)

Albania - Autoritatea albaneză de supraveghere financiară (FSA)

Algeria - Commission d'Organisation et de Surveillance des Opérations de Bourse (COSOB) ( Comisia de Organizare și Supraveghere a Operațiunilor de Bursă )

Andorra - Autoritatea Financiară Andorană (AFA)

Anguilla - Comisia pentru servicii financiare din Anguilla

Antigua și Barbuda - Comisia de reglementare a serviciilor financiare

Argentina - Comisión Nacional de Valores (CNV)

Armenia - Banca Centrală a Armeniei (CBA)

Australia:

• Autoritatea australiană de reglementare prudențială (APRA)
• Comisia australiană pentru valori mobiliare și investiții (ASIC)
• Australian Takeovers Panel (Comitetul australian pentru preluări)
• Consiliul de examinare a investițiilor străine (FIRB)
• Centrul australian de analiză și raportare a tranzacțiilor (AUSTRAC)

Austria:

• Autoritatea pieței financiare (FMA, Finanzmarktaufsichtsbehörde în germană)
• Oesterreichische Nationalbank
• Comisia austriacă pentru oferte publice de cumpărare (Übernahmekommission în limba germană)

Azerbaidjan:

• Banca Centrală a Azerbaidjanului
• Serviciul de monitorizare financiară al Republicii Azerbaidjan

Bahamas:

• Banca Centrală a Bahamas
• Comisia pentru valori mobiliare din Bahamas

Bahrain - Banca Centrală a Bahrainului

Bangladesh:

• Banca din Bangladesh
• Comisia pentru valori mobiliare și burse (Bangladesh)

Barbados:

• Comisia pentru servicii financiare din Barbados
• Banca Centrală din Barbados
• Unitatea de informații financiare (Barbados)

Belarus - Banca Națională a Republicii Belarus

Belgia:

• Autoritatea pentru servicii și piețefinanciare (FSMA - Autorité des services et marchés financiers/Authoriteit voor Financiële Diensten en Markten)
• Banca Naționalăa Belgiei (NBB - Banque Nationale de Belgique/Nationale Bank van België)

Belize - Comisia pentru servicii financiare internaționale

Bermuda - Autoritatea monetară din Bermuda

Bhutan - Autoritatea monetară regală din Bhutan (RMA)

Bolivia - Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero (ASFI)

Bosnia și Herțegovina:

• Comisia pentru valori mobiliare din Republika Srpska pentru Republika Srpska
• Comisia pentru valori mobiliare a Federației Bosniei și Herțegovinei (Komisiji za vrijednosne papire Federacije Bosne i Hercegovina în bosniacă)

Botswana:

• Autoritatea de reglementare a instituțiilor financiare nebancare (NBFIRA)
• Banca din Botswana (BOB)

Brazilia:

• Banco Central do Brasil (BACEN)
• Comissão de Valores Mobiliários (CVM)
• Superintendência de Seguros Privados (SUSEP)

Insulele Virgine Britanice - Comisia pentru servicii financiare din Insulele Virgine Britanice

Brunei:

• Centrul Financiar Internațional Brunei al Ministerului de Finanțe
• Autoriti Monetari Brunei Darussalam (AMBD)

Bulgaria - Comisia de supraveghere financiară (Bulgaria) (FSC)

C-D

Cambodgia - Banca Națională a Cambodgiei (NBC)

Canada:

• Canada Deposit Insurance Corporation
• Oficiul Superintendentului instituțiilor financiare (OSFI)
• Centrul de analiză a tranzacțiilor și rapoartelor financiare din Canada (FINTRAC)
• Administratorii canadieni de valori mobiliare (CSA)
• Organizația de reglementare a industriei de investiții din Canada (IIROC)
• Asociația dealerilor de fonduri mutuale (MFDA)
• Comisia pentru servicii financiare din Ontario
• Comisia pentru instituții financiare - Provincia British Columbia

Insulele Cayman - Autoritatea monetară din Insulele Cayman

Chile - Superintendencia de Valores y Seguros

China, Republica Populară Chineză:

• Comisia de reglementare a valorilor mobiliare din China (CSRC)
• Comisia de reglementare bancară și de asigurări din China (CBIRC)
• Banca Populară a Chinei (PBOC)

Columbia:

• Superintendencia Financiera de Colombia
• Direcția Națională de Impozite și Vamă (DIAN)

Congo, Republica Democrată Congo - Banca Centrală a Congo

Congo,Republica Congo - Agence de Régulation des Transferts de Fonds (ARTF)

Costa Rica:

• Superintendencia General de Valores
• Superintendencia General de Seguros (Costa Rica)

Côte d'Ivoire - Banque Centrale des Etats de l'Afrique de l'Ouest (Banca Centrală a Statelor din Africa de Vest)

Croația - Agenția croată de supraveghere a serviciilor financiare

Cipru:

• Banca Centrală a Ciprului
• Comisia pentruvalori mobiliare și burse din Cipru (CYSEC)
• Serviciul de control al societăților de asigurare din Cipru (ICCS)

Republica Cehă - Banca Națională Cehă

Danemarca -Autoritatea de supraveghere financiară (Danemarca), (Finanstilsynet în daneză)

Dominica - Unitatea de servicii financiare a Commonwealth-ului Dominica

Republica Dominicană:

• Banco Central de la Republica Dominica
• Superintendencia de Bancos de la Republica Dominicana
• Superintendencia del Mercado de Valores de la Republica Dominicana

E-I

Ecuador - Superintendencia de Bancos

Egipt - Autoritatea de reglementare financiară

El Salvador -Superintendencia del Sistema Financiero

Uniunea Europeană:

• Banca Centrală Europeană (BCE)
• Autoritatea bancară europeană (ABE)
• Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe (ESMA)
• Autoritatea Europeană pentru Asigurări și Pensii Ocupaționale (EIOPA)
• Comitetul european pentru risc sistemic (CERS)

Estonia:

• Autoritatea de supraveghere financiară din Estonia (Finantsinspektsioon în estonă)
• Banca Estoniei (Eesti Pank în estonă)

Insulele Feroe - Autoritatea de asigurări din Insulele Feroe (Tryggingareftirlitið în limba feroeză) (pentru asigurări, pensii și ipoteci, toate celelalte finanțe sunt reglementate de Autoritatea de supraveghere financiară (Danemarca)).

Finlanda - Autoritatea de supraveghere financiară, (FIN-FSA Finanssivalvonta în finlandeză)

Franța:

• Autorité des marchés financiers (Franța) (AMF)
• Organisme pour le registre unique des intermédiaires en assurance, banque et finance (Franța) (ORIAS)
• Autoritatea franceză de supraveghere prudențială și de rezoluție (Autorité de contrôle prudentiel et de résolution - ACPR)
• Comitetul francez pentru oferte publice de cumpărare

Georgia - Banca Națională a Georgiei

Germania - Autoritatea Federală de Supraveghere Financi ară (BaFin - Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht)

Ghana:

• Comisia pentru valori mobiliare și burse (Ghana) (SEC)
• Banca din Ghana (BOG)

Gibraltar - Comisia pentru servicii financiare din Gibraltar (GFSC)

Grecia - Comisia elenă a pieței de capital

Grenada - Autoritatea internațională pentru servicii financiare din Grenada (GIFSA)

Guatemala - Superintendencia de Bancos (SB)

Guernsey - Comisia pentru servicii financiare din Guernsey (Guernsey Financial Services Commission)

Honduras - Comisia Națională a Băncilor și Valorilor Mobiliare (Comisión Nacional de Bancos y Seguros în limba spaniolă)

Hong Kong:

• Autoritatea monetară din Hong Kong (HKMA)
• Comisia pentru valori mobiliare și contracte futures din Hong Kong (SFC)
• Autoritatea de asigurări din Hong Kong (IA)
• Autoritatea pentru sisteme de fonduri de pensii obligatorii din Hong Kong (MPFA)

Ungaria - Banca Națională a Ungariei (în maghiară: Magyar Nemzeti Bank (MNB))

Islanda - Banca Centrală a Islandei

India:

• Reserve Bank of India (RBI)
• Consiliul pentru valori mobiliare și burse din India (SEBI)
• Consiliul indian pentru insolvență și faliment (Insolvency and Bankruptcy Board of India - IBBI)
• Autoritatea de reglementare și dezvoltare a asigurărilor din India (IRDAI)
• Autoritatea de reglementare și dezvoltare a fondurilor de pensii (PFRDA)

Indonezia:

• Autoritatea pentru servicii financiare (Indonezia) (în indoneziană: Otoritas Jasa Keuangan) (OJK)
• Banca Indoneziei

Irlanda:

• Banca Centrală a Irlandei
• Comitetul irlandez pentru oferte publice de cumpărare

Iran:

• Organizația pentru valori mobiliare și bursiere din Iran
• Banca Centrală a Iranului

Irak - Comisia pentru valori mobiliare din Irak (ISC)

Isle ofMan - Autoritatea pentru servicii financiare din Isle of Man

Israel - Autoritatea pentru valori mobiliare din Israel (ISA)

Italia:

• Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (CONSOB)
• Institutul de supraveghere a asigurărilor (ISVAP)

J-L

Jamaica:

• Comisia pentru servicii financiare (Jamaica)
• Bank of Jamaica

Japonia:

• Agenția pentru servicii financiare
• Comisia de supraveghere a valorilor mobiliare și a bursei (SESC)

Jersey - Comisia pentru servicii financiare din Jersey

Iordania - Comisia iordaniană pentru valori mobiliare

Kazahstan:

• Agenția Republicii Kazahstan pentru reglementarea și supravegherea pieței financiare și a organizațiilor financiare (Агентство Республикии). Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций inkazahă )
• Comitetul pentru controlul și supravegherea pieței financiare și a organizațiilor financiare al Băncii Naționale a Republicii Kazahstan
• Autoritatea pentru servicii financiare din Astana

Kenya -Autoritatea piețelor de capital (Kenya)

Kuweit:

• Banca Centrală a Kuweitului (CBK) (بنك الكويت المركزي în arabă)
• Capital Markets Authority Kuwait (CMA) (هيئة أسواق المال - دولة الكويت în arabă)

Coreea de Sud:

• Comisia pentru servicii financiare (FSC)
• Serviciul de supraveghere financiară (FSS)

Letonia - Comisia pentru piața financiară și de capital

Liban:

• Comisia de control bancar din Liban (BCCL)
• Comisia de control al asigurărilor (ICC)

Lesotho - Banca Centrală din Lesotho

Liechtenstein - Autoritatea pieței financiare (Liechtenstein) (FMA)

Lituania - Banca Lituaniei

Luxemburg:

• Comisia de Supraveghere a Sectorului Financiar (Commission de Surveillance du Secteur Financier - CSSF)
• Commissariat aux Assurances (CAA)

M-R

Malaezia:

• Bank Negara Malaysia (BNM)
• Comisia pentru valori mobiliare din Malaezia (SC)
• Autoritatea pentru servicii financiare din Labuan (Labuan FSA)
• Bursade Valori din Malaezia (Bursa)

Malawi - Banca de Rezervă din Malawi (RBM)

Malta:

• Autoritatea pentru servicii financiare din Malta (MFSA)
• Banca Centrală a Maltei

Mauritania - Banca Centrală a Mauritaniei (BCM)

Mauritius:

• Bank of Mauritius (BOM)
• Comisia pentru servicii financiare (FSC)

Mexic:

• Comisión Nacional Bancaria y de Valores
• Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros (Comisia națională pentru protecția și apărarea utilizatorilor de servicii financiare)

Moldova - Comisia națională pentru piețele financiare

Muntenegru - Agenția de supraveghere a asigurărilor

Montserrat - Comisia pentru servicii financiare din Montserrat

Mongolia:

• Comisia de reglementare financiară din Mongolia
• Banca Centrală a Mongoliei

Maroc:

• Autoritatea marocană a pieței de capital (Autorité Marocaine du Marché des Capitaux - AMMC)
• Ex Conseil déontologique des valeurs mobilières (CDVM)

Nepal:

• Nepal Rastra Bank (Banca Centrală a Nepalului - Autoritatea de reglementare și supraveghere a băncilor și instituțiilor financiare)
• Beema Samiti (autoritatea de reglementare a societăților de asigurări)
• Consiliul pentru valori mobiliare din Nepal (SEBON)

Țările de Jos:

• Autoritatea olandeză pentru piețele financiare (AFM - Autoriteit Financiële Markten în limba olandeză)
• De Nederlandsche Bank (DNB)

Antilele Olandeze - Banca Antilelor Olandeze

Noua Zeelandă - Autoritatea piețelor financiare (Noua Zeelandă)

Nigeria:

• Banca Centrală a Nigeriei (CBN)
• Comisia pentru valori mobiliare și burse (SEC)
• Comisia națională de asigurări (NAICOM)
• Comisia națională de pensii (PENCOM)
• Corporația de asigurare a depozitelor din Nigeria (NDIC)
• Serviciul federal al veniturilor interne (FIRS)
• Consiliul de raportare financiară din Nigeria (FRC)

Macedonia de Nord:

• Comisia pentru valori mobiliare și burse a Republicii Macedonia de Nord (MSEC)
• Banca Națională a Macedoniei de Nord

Norvegia : Autoritatea de supraveghere financiară a Norvegiei (Finanstilsynet în limba norvegiană)

Oman - Autoritatea pieței de capital (Oman)

Pakistan:

• Banca de Stat din Pakistan
• Comisia pentru valori mobiliare și bursiere din Pakistan

Panama - Superintendencia del Mercado de Valores

Papua Noua Guinee - Bank of Papua New Guinea

Peru:

• Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS)
• Superintendencia del Mercado de Valores (SMV)

Filipine:

• Comisia filipineză pentru valori mobiliare și burse (SEC)
• Comisia de asigurări (Komisyon ng Seguro)
• Bangko Sentral ng Pilipinas (Banca Centrală a Filipinelor)
• Corporația filipineză de asigurare a depozitelor (PDIC)
• Departamentul de Finanțe (DOF)
• Bursa de Valori din Filipine (PSE)
• Biroul de Trezorerie

Polonia - Autoritatea poloneză de supraveghere financiară (KNF)

Portugalia:

• Comisia portugheză pentru piața valorilor mobiliare (CMVM)
• Autoritatea portugheză de reglementare în domeniul asigurărilor (ASF)

Qatar - Autoritatea piețelor financiare din Qatar (QFMA)

România - Autoritatea de Supraveghere Financiară din România

Rusia - Banca Centrală a Rusiei (CBR)

S-T

Sfânta Lucia - Unitatea de supraveghere a sectorului financiar

Saint Kitts și Nevis:

• Comisia de reglementare a serviciilor financiare
• Comisia de reglementare a serviciilor financiare din Nevis

Saint Vincent și Grenadine:

• Autoritatea pentru servicii financiare
• Asociația pieței de capital din Caraibe de Est(CMAEC)

Samoa - Banca Centrală a Samoei

San Marino - Banca Centrală din San Marino (BCSM)

Arabia Saudită:

• Agenția Monetară a Arabiei Saudite (SAMA) (مؤسسة النقد العربي السعودي în arabă) -
• Autoritatea pieței de capital (Arabia Saudită) (CMA) (هيئة السوق المالية în arabă).

Serbia - Comisia pentru valori mobiliare (Serbia)

Seychelles:

• Banca Centrală din Seychelles
• Autoritatea pentru servicii financiare din Seychelles (SFSA)

Singapore - Autoritatea monetară din Singapore (MAS)

Slovacia - Banca Națională a Slovaciei

Slovenia - Agenția pentru piața valorilor mobiliare (ATVP Agencija za Trg Vrednostnih Papirjev)

Africa de Sud:

• Banca de Rezervă a Africii de Sud
• Autoritatea națională de reglementare a creditelor
• Autoritatea prudențială
• Autoritatea de conduită în sectorul financiar

Spania:

• Autoritatea de reglementare a sectorului de investiții - Comisia spaniolă a pieței valorilor mobiliare (Comisión Nacional del Mercado de Valores, CNMV) [MiFID].
• Autoritatea de reglementare a sectorului asigurărilor (asigurări de viață și generale) - Dirección General de Seguros y Fondos de Pensiones (DGSFP) [IMD].
• Autoritatea de reglementare a sectorului bancar - Banco de España (BdE)

Sri Lanka:

• Banca Centrală din Sri Lanka
• Comisia pentru valori mobiliare și burse din Sri Lanka

Swaziland - Unitatea de dezvoltare a piețelor de capital (Banca Centrală a Swaziland)

Suedia - Autoritatea de supraveghere financiară (Suedia) (Finansinspektionen, FI)

Elveția:

• Autoritatea elvețiană de supraveghere a pieței financiare
• Banca Națională a Elveției
• SIX Swiss Exchange

Tanzania -Autoritatea pentru piețe de capital și valori mobiliare

Taiwan - Comisia de supraveghere financiară

Thailanda:

• Banca Thailandei (BOT)
• Oficiul Comisiei pentru valori mobiliare și burse, Thailanda (Thai SEC)
• Oficiul Comisiei de asigurări (OIC)

Trinidad și Tobago:

• Banca Centrală din Trinidad și Tobago
• Comisia pentru valori mobiliare și burse din Trinidad și Tobago

Tunisia - Conseil du marché financier

Turcia:

• Agenția de reglementare și supraveghere bancară din Turcia (BRSA)
• Consiliul piețelor de capital din Turcia (CMB)

U-Z

Uganda:

• Autoritatea piețelor de capital (Uganda) (CMA)
• Autoritatea de reglementare în domeniul asigurărilor din Uganda

Ucraina - Comisia națională pentru valori mobiliare și piața bursieră (NSSMC)

Emiratele Arabe Unite:

Continent (Onshore):

• Banca Centrală a Emiratelor Arabe Unite (CBUAE)
• Autoritatea pentru valori mobiliare și mărfuri - (SCA)
• Autoritatea pentru asigurări - (IA)

Zonele libere:

• Abu Dhabi: Abu Dhabi Global Market (ADGM) - Autoritatea de reglementare a serviciilor financiare - (FSRA)
• Dubai: DIFC(Dubai International Financial Center) - Autoritatea pentru servicii financiare din Dubai (DFSA)

Regatul Unit:

• Banca Angliei (Bank of England - BoE)
• Autoritatea de reglementare prudențială (PRA)
• Autoritatea de conduită financiară (FCA)
• Grupul de experți în preluări și fuziuni (PANEL)
• Comitetul de politică financiară (FPC)
• Consiliul de raportare financiară (FRC)
• Comisia pentru jocuri de noroc din Regatul Unit

Statele Unite ale Americii:

• Comisia pentru valori mobiliare și burse (SEC)
• Comisia de tranzacționare a contractelor futures pe mărfuri (Commodity Futures Trading Commission - CFTC)
• Sistemul Rezervei Federale ("Fed")
• Corporația Federală de Asigurare a Depozitelor (FDIC)
• Rețeaua de aplicare a legii privind infracțiunile financiare (FinCEN)
• Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA)
• Oficiul Controlorului Monetar (Office of the Comptroller of the Currency - OCC)
• Administrația națională a cooperativelor de credit (NCUA)
• Biroul pentru protecția financiară a consumatorilor (CFPB)
• Asociația națională a comisarilor de asigurări (NAIC)
• Asociația Națională a Contractelor Futures (NFA)
• În plus, fiecare stat are propria sa autoritate bancară[4]

Uruguay - Banco Central del Uruguay

Uzbekistan - Centrul de coordonare și control al funcționării pieței valorilor mobiliare

Vatican City - Autoritatea pentru informații financiare

Venezuela - Superintendencia Nacional de Valores (SNV)

Vietnam - Comisia de stat pentru valori mobiliare (SSC)

Zambia - Comisia pentru valori mobiliare și burse (Zambia)

Zimbabwe - Reserve Bank of Zimbabwe (RBZ)